Aunque muchas firmas de abogados asesoran a los clientes corporativos sobre el cumplimiento, no todas las firmas cuentan con programas de cumplimiento establecidos.

Las reglas de ética legal no abordan los riesgos comunes a las organizaciones corporativas y un código de responsabilidad profesional no es lo mismo que un código de conducta.

Un programa de cumplimiento sólido es más que solo cumplimiento legal, y en conexión con un código de conducta, cuando se implementa en un bufete de abogados:

• Brinda a los empleados las herramientas para tomar las decisiones correctas.
• Ayuda a los nuevos asociados a reconocer, identificar y aprender a lidiar con los problemas de ética empresarial
• Identifica y gestiona los riesgos en la cima
• Promueve una cultura ética
• Le da al despacho de abogados una ventaja competitiva
• Protege contra daños a la reputación y otras responsabilidades

El cumplimiento permite a una organización gestionar y evitar riesgos y cumplir con las leyes y normativas aplicables.

Los bufetes de abogados pueden tener protocolos que cubran los riesgos asociados con la ética profesional. Sin embargo, hay algunas medidas que no están debidamente cubiertas, como la segregación de los fondos de los clientes, la gestión de conflictos y la facturación.

Un programa de cumplimiento abarca el acoso en el lugar de trabajo, la discriminación, las represalias, la privacidad, el fraude, el robo, las redes sociales, la seguridad cibernética, el uso de información privilegiada, el lavado de dinero, el soborno, las comisiones ilegales, los métodos para informar problemas de forma anónima, los protocolos de investigación y el programa de no represalias. Muchas firmas de abogados no crean programas de cumplimiento que aborden estos problemas.

Un código de conducta requiere que todos los empleados se adhieran a la cultura de la empresa.

La capacitación de los empleados de los bufetes de abogados sobre las reglas, regulaciones y leyes aplicables, combinada con la ética corporativa, ayuda a lograr un entorno en el que todos los miembros de la organización pueden seguir de manera efectiva los procedimientos de cumplimiento y adherirse a la cultura de la firma.

Por ejemplo, el procedimiento "conozca a su cliente" al abrir un archivo es clave. No todos los bufetes de abogados han establecido dicho procedimiento, pero existen recursos asequibles disponibles para verificar a sus clientes individuales y corporativos. Esto ahorra tiempo en la recopilación de documentos de los clientes y proporciona información valiosa sobre un posible nuevo cliente de una firma de abogados.

Es imperativo que un bufete de abogados designe embajadores de cumplimiento, oficiales de cumplimiento o especialistas en cumplimiento dentro de su organización. La persona designada está a cargo de la gestión de riesgos y el cumplimiento dentro de la firma, así como de sus sistemas y controles internos.

Hacer que determinadas personas, incluidos los socios, sean directamente responsables es sin duda una forma importante de centrar la atención en el cumplimiento y hacer que todos los abogados sean responsables de su propia conducta.

Los bufetes de abogados de todo el mundo se enfrentan a una creciente regulación en el ámbito del cumplimiento.

Una firma de abogados con un programa de cumplimiento efectivo tiene una ventaja competitiva. Los bufetes de abogados son como proveedores y sus clientes necesitan saber que sus proveedores se toman en serio el cumplimiento.