PEQUEÑAS Y MEDIANAS EMPRESAS (PYMES)

“La corrupción se percibe como uno de los principales obstáculos que enfrentan las pequeñas y medianas empresas (PYME) en sus entornos comerciales. Por lo general, son los primeros en sufrir en un mercado donde existe corrupción y tienen menos poder para evitar la corrupción y, como resultado, sus márgenes de ganancia y supervivencia están en juego cuando la corrupción se afianza. Los altos costos de la corrupción (tiempo y dinero) son difíciles de sostener para las pequeñas empresas. Dado que las pymes se consideran el motor del crecimiento en muchas economías y, por lo tanto, son cruciales para el desarrollo de sociedades vulnerables a la pobreza, los efectos de la corrupción pueden ser devastadores ”(*).
(*) “Prevención de la corrupción para fomentar el desarrollo de la pequeña y mediana empresa - VOLUMEN II” ORGANIZACIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS PARA EL DESARROLLO INDUSTRIAL (“ONUDI”) Y OFICINA DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DROGA Y EL DELITO (“UNODC”).

El cumplimiento es un componente central dentro de todas las organizaciones, independientemente de su tamaño.

Las PYMES con frecuencia no logran desarrollar un programa efectivo como lo requieren las Directrices Federales de Sentencias.

Existen conceptos erróneos de que las pymes no enfrentan los mismos riesgos de cumplimiento que las organizaciones más grandes y que para implementar un programa de cumplimiento, la organización debe gastar mucho dinero. Estos conceptos erróneos son completamente inexactos.

Existen medios sencillos y asequibles para implementar programas de cumplimiento en las PYME, incluida la combinación del compromiso de los líderes para hacer lo correcto y tomar medidas de gestión eficaces.

Si sus líderes están bien informados sobre lo que se necesita, una PYME puede implementar un programa de cumplimiento efectivo con solo una pequeña inversión.

Un programa de cumplimiento permite a las pymes centralizar, priorizar, gestionar y controlar los riesgos de forma eficaz.

Una estrategia de cumplimiento eficaz garantiza que las pymes se asocien con terceros de confianza. Hacer negocios con terceros confiables ayuda a una empresa a sincronizar sus preocupaciones comerciales, legales y de cumplimiento.

Las pymes que cuentan con un programa de cumplimiento hacen que sus clientes se sientan positivos acerca de la integridad de las organizaciones.

Las PYMES tienen recursos limitados y es típico que las PYMES tengan solo una persona en la organización nombrada como el "departamento" de cumplimiento. Esta persona necesita una lista de verificación de cumplimiento para ayudar a realizar un seguimiento y organizar las actividades de cumplimiento. La lista de verificación garantiza que se completen todas las tareas necesarias y que no se pierda nada. Además, esta persona necesitará una formación adecuada para comunicar y supervisar el programa en toda la organización.

Al igual que las empresas grandes y globales, las pymes también deben asegurarse de no poner en riesgo sus activos ni a sus clientes. Por ello, existen cuestiones críticas a las que las pymes deben prestar especial atención:

Protección de datos y privacidad - Las empresas deben garantizar la protección de los datos y activos de sus clientes / clientes.

Regulaciones financieras - Se ha vuelto cada vez más común que los inversores exijan que las pymes respalden las disposiciones sobre responsabilidad corporativa. Las pymes deben educar a sus empleados sobre qué constituye una infracción y cómo denunciarla.

Anticorrupción - Dado que el Departamento de Justicia de los EE. UU. Está atento a castigar a las empresas que violen la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero ("FCPA") y responsabilizarlas incluso si un tercero es el responsable final. Los clientes piden cada vez más a las PYME que demuestren su código de conducta y ética establecido.

¿Cómo prevenir violaciones o detectar señales de alerta?

  • Crear, establecer y difundir un código de conducta y ética.
  • Capacitar a los empleados en la concienciación sobre cuestiones de cumplimiento
  • Implementar y hacer cumplir los controles internos y la segregación de funciones.
  • Supervisión de la rotación de trabajos y otros sistemas internos ...

¿Por qué tener un programa de ética y cumplimiento?

  • Para prevenir infracciones, multas y encarcelamiento a personas que violen la ley.
  • Para evitar altos costos de litigios
  • Para recibir un trato más indulgente, evitar responsabilidades y luchar contra las reclamaciones por daños punitivos
  • Para evitar daños a la reputación
  • Ser un socio comercial confiable, seguro y deseable (especialmente si busca clientes grandes e internacionales)

Las pymes pagan un alto precio por la falta de programas de cumplimiento, la ética y la falta de detección de señales de alerta.

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