PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO Y CAPACITACIÓN

Cumplimiento significa "conformidad en el cumplimiento de los requisitos oficiales".

Programas de cumplimiento y capacitación Educar a una organización y a sus empleados sobre cómo cumplir con los requisitos, políticas, procedimientos y acciones oficiales para prevenir actividades ilegales y conductas poco éticas.

Las organizaciones tienen la responsabilidad social para con sus empleados y el público en general de prevenir el mal comportamiento y garantizar una gobernanza adecuada dentro de la organización. Por lo tanto, programas de cumplimiento y capacitación son fundamentales para el sistema de gestión de riesgos de una organización.

Las organizaciones pueden ver programas de cumplimiento y capacitación como un gasto innecesario que disminuye las ganancias. Los empleados pueden ver programas de cumplimiento y capacitación como trabajo extra y requisito inútil.

Sin embargo, programas de cumplimiento y capacitación:

  • Mitigar el riesgo de actividad ilegal
  • Protejen la reputación de la empresa
  • Crean un lugar de trabajo más seguro
  • Aumentan la productividad
  • Actuar como una medida para evitar costos

Programas de cumplimiento y capacitación debe ser una de las principales prioridades de una organización. El tipo de industria y la ubicación de la organización determina las pautas de cumplimiento y el tipo de capacitación requerida. Creamos programas de capacitación en cumplimiento efectivos y atractivos que están diseñados para mostrar a nuestros clientes y sus empleados que la organización es respetada y de buena reputación.

Ofrecemos programas de cumplimiento personalizados y sesiones de capacitación (basadas en juegos en línea o en persona) que se adhieren tanto a las políticas de cumplimiento exigidas por el gobierno como a las específicas de la industria, de una manera atractiva y desafiante.

Los temas pueden incluir:

  • Soborno y corrupción (FCPA y otras leyes anticorrupción)
  • Gestión de terceros
  • Competencia empresarial (leyes antimonopolio)
  • Fraude corporativo
  • Protección contra lavado de dinero
  • Conflictos de Interés
  • Protección de datos y privacidad
  • Acoso y discriminación
  • Ética en los negocios
  • Controles de exportación

CONTROLES INTERNOS

Los controles internos crean valor para cualquier organización, independientemente de su tamaño.

Los controles internos ayudan a garantizar que una organización esté haciendo el trabajo correcto, de la manera correcta, para lograr operaciones efectivas y eficientes en el lugar de trabajo de conformidad con todas las leyes y regulaciones.

Por el contrario, los controles excesivos son perjudiciales, aumentan la burocracia y reducen la productividad.

Es clave para cualquier organización encontrar el equilibrio adecuado de controles internos.

Proporcionamos a nuestros clientes el nivel adecuado de controles internos, evaluamos el diseño y la eficacia, y desarrollamos sistemas para monitorear y actualizar esos controles internos.

Los riesgos organizacionales son dinámicos y pueden cambiar con el tiempo. Por lo tanto, hay dos preguntas que deben integrarse en una organización:

  • ¿Qué puede ir mal?
  • ¿Qué activos debemos proteger?

Para tener controles internos efectivos, una organización debe considerar lo siguiente:

Gente: Tono positivo desde arriba, responsabilidad, capacitación y recursos.

Riesgos: Identificar, analizar y gestionar.

Actividades diarias: Aprobaciones, autorizaciones, verificaciones, conciliaciones, revisiones de desempeño, seguridad de activos y segregación de funciones.

Comunicación: Información específica y confiable, reportes puntuales, público objetivo y ambiente propicio para que los empleados alerten a la gerencia sobre posibles problemas.

Monitorizar: Asegúrese de que los controles sigan siendo adecuados y funcionen correctamente, y asegúrese de que se corrijan los problemas identificados.

Identificamos, analizamos y gestionamos los riesgos potenciales para su organización. Le ayudamos a mitigar los riesgos mientras mejoramos la eficacia.

VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES

Las verificaciones de antecedentes brindan información valiosa sobre las personas o entidades con las que planea trabajar, que incluyen:

  • Socios
  • Clientes
  • Proveedores
  • Inversores potenciales
  • Empleados

La investigación de antecedentes es un paso importante en cualquier programa de cumplimiento. Al obtener información de antecedentes desde el principio, se puede realizar un análisis para minimizar de manera efectiva los riesgos inherentes a una nueva relación comercial o una nueva inversión.

La investigación de antecedentes puede proporcionar información sobre la existencia de:

 

  • Prácticas fraudulentas
  • Lavado de dinero
  • Robo
  • Daño en la reputación
  • Falta de veracidad de la información proporcionada previamente
  • Errores vergonzosos

 Trabajamos con empresas de renombre y experiencia en las que confían algunas de las empresas más grandes del mundo. Brindamos servicios e informes de investigación de antecedentes a entidades en América Latina, EE. UU. Y otras regiones internacionales relacionadas con las siguientes áreas:

  • Validación de identificación
  • Juicio civil
  • Litigio penal
  • Validación de CV
  • Sanciones reglamentarias
  • Banderas de alerta rojas y listas restrictivas nacionales e internacionales
  • Verificación de dirección
  • Información adversa
  • Presencia en las redes sociales
  • Consultas acerca de reputación
  • Chequeo de propiedad / dirección / accionista

DUE DILIGENCE

Antes de tomar una decisión comercial, puede ser necesario realizar la debida diligencia para evaluar, desde todos los aspectos, las partes y organizaciones involucradas en la transacción.

La debida diligencia es una herramienta de gestión de riesgos que se puede realizar antes de firmar un contrato, cerrar una transacción, iniciar una relación comercial o laboral en curso.

La debida diligencia identifica:

  • Problemas potenciales
  • Pasivos inesperados
  • Asuntos financieros
  • Información oculta

De hecho, hacer nuevos negocios en la oscuridad, sin la debida diligencia de las partes involucradas, es un riesgo que puede resultar en:

  • Tiempo y recursos desperdiciados
  • Dinero perdido
  • Daño en la reputación
  • Pasivos

Nos asociamos con empresas que siguen los más altos estándares de integridad, con una red integral de recursos de información en América Latina y los EE. UU., Para brindarle investigaciones e informes completos de debida diligencia para tomar una decisión comercial informada.

  • Diligencia Debida corporativa
  • Recuperación de registros corporativos
  • Beneficiario real
  • Estructura corporativa
  • Juicio civil
  • Litigio penal
  • Sanciones reglamentarias
  • Banderas de alerta rojas y listas restrictivas nacionales e internacionales
  • Verificación de dirección
  • Información adversa
  • Presencia en las redes sociales
  • Consultas de reputación

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