PROGRAMAS DE COMPLIANCE E TREINAMENTOS

Conformidade significa "conformidade no cumprimento dos requisitos oficiais".

Programas de conformidade e treinamento educar uma organização e seus funcionários sobre como obedecer aos requisitos, políticas, procedimentos e ações oficiais para prevenir atividades ilegais e conduta antiética.

As organizações têm uma responsabilidade social com seus funcionários e com o público em geral para prevenir o mau comportamento e garantir a governança adequada dentro da organização. Portanto, programas de conformidade e treinamento são centrais para o sistema de gerenciamento de risco de uma organização.

As organizações podem ver programas de conformidade e treinamento como uma despesa desnecessária que diminui os lucros. Os funcionários podem ver programas de conformidade e treinamento como trabalho extra e um requisito inútil.

Contudo, programas de conformidade e treinamento:

  • Mitigar o risco de atividade ilegal
  • Protege a reputação da empresa
  • Proporciona um local de trabalho mais seguro
  • Aumente a produtividade
  • Agir como uma medida de prevenção de custos

Programas de conformidade e treinamento deve ser uma prioridade para uma organização. O tipo de setor e localização da organização determina as diretrizes de conformidade e o tipo de treinamento necessário. Nós criamos programas de treinamento de conformidade eficazes e envolventes que são projetados para mostrar aos nossos clientes e seus funcionários que a organização é respeitada e tem boa reputação.

Oferecemos programas de conformidade personalizados e sessões de treinamento (com base em jogos online ou presenciais) que cumprem as políticas de conformidade exigidas pelo governo e específicas do setor de maneira envolvente e desafiadora.

Os tópicos podem incluir:

  • Suborno e corrupção (FCPA e outras leis anticorrupção)
  • Gestão de Terceiros
  • Concorrência Comercial (leis antitruste)
  • Fraude Corporativa
  • Proteção contra Lavagem de Dinheiro
  • Conflitos de Interesse
  • Proteção de Dados e Privacidade
  • Assédio e Discriminação
  • Ética nos Negócios
  • Export Control

CONTROLES INTERNOS

Os controles internos criam valor para qualquer organização, independentemente de seu tamanho.

Os controles internos ajudam a garantir que uma organização está fazendo o trabalho certo, da maneira certa, para alcançar operações eficazes e eficientes no local de trabalho em conformidade com todas as leis e regulamentos.

Por outro lado, controles excessivos são prejudiciais, aumentam a burocracia e reduzem a produtividade.

É fundamental para qualquer organização encontrar o equilíbrio apropriado de controles internos.

Fornecemos aos nossos clientes o nível apropriado de controles internos, avaliamos o projeto e a eficácia e desenvolvemos sistemas para monitorar e atualizar esses controles internos.

Os riscos organizacionais são dinâmicos e podem mudar com o tempo. Portanto, há duas questões que devem ser incorporadas a uma organização:

  • O que pode dar errado?
  • Quais ativos precisamos proteger?

Para ter controles internos eficazes, uma organização deve considerar:

Pessoas: Tom positivo no topo, responsabilidade, treinamento e recursos.

Riscos: Identifique, analise e gerencie.

Atividades diárias: Aprovações, autorizações, verificações, reconciliações, análises de desempenho, segurança de ativos e segregação de funções.

Comunicação: Informações específicas e confiáveis, relatórios em tempo hábil, público-alvo e ambiente propício para os funcionários alertarem a administração para potenciais problemas.

monitor: Certifique-se de que os controles permaneçam adequados e funcionem corretamente, e certifique-se de que os problemas identificados sejam corrigidos.

Identificamos, analisamos e gerenciamos os riscos potenciais para sua organização. Nós ajudamos você a mitigar riscos enquanto aumentamos a eficácia.

VERIFICAÇÃO DE ANTECEDENTES

Verificações de antecedentes fornecem informações valiosas sobre as pessoas ou entidades com as quais você planeja trabalhar, incluindo:

  • Generativas
  • Clientes
  • Fornecedores
  • Potenciais investidores
  • Funcionários e terceirizados

A triagem de histórico é uma etapa importante em qualquer programa de conformidade. Ao obter informações básicas desde o início, uma análise pode ser feita para minimizar efetivamente os riscos inerentes a uma nova relação de negócios ou novo investimento.

Essa verificação pode fornecer informações sobre a existência de:

 

  • Práticas fraudulentas
  • Lavagem de dinheiro
  • Roubo
  • Danos à reputação
  • Falta de veracidade das informações fornecidas anteriormente
  • Enganos embaraçosos

 Trabalhamos com empresas conceituadas e experientes, nas quais algumas das maiores empresas do mundo confiam. Oferecemos serviços de triagem de histórico e relatórios para entidades na América Latina, Estados Unidos e outras regiões internacionais relacionadas às seguintes áreas:

  • Validação de identidade
  • Processo cível
  • Processo criminal
  • Validação de curriculum profissional
  • Sanções regulatórias
  • Alertas e listas restritivas nacionais / internacionais
  • Verificação de endereço
  • Informação adversa
  • Presença nas mídias sociais
  • Consultas de reputação
  • Controle de propriedade / diretoria / acionista

DUE DILIGENCE

Antes de tomar uma decisão comercial, pode ser necessário realizar due diligence para avaliar, sob todos os aspectos, as partes e organizações envolvidas na transação.

A due diligence é uma ferramenta de gestão de risco que pode ser realizada antes da assinatura de um contrato, fechamento de uma transação, início de um negócio contínuo ou relação de trabalho.

A Due Diligence identifica:

  • Problemas potenciais
  • Responsabilidades inesperadas
  • Questões financeiras
  • Informações ocultas

Na verdade, fazer novos negócios no escuro, sem a devida diligência das partes envolvidas é um risco que pode resultar em:

  • Tempo e recursos perdidos
  • Perda financeira
  • Danos à reputação
  • Herança de passivo e passivos futuros

Temos parceria com empresas que seguem os mais altos padrões de integridade, com uma rede abrangente de recursos de informação na América Latina e nos Estados Unidos, para fornecer pesquisas e relatórios abrangentes de due diligence para tomar uma decisão de negócios informada.

  • Due diligence corporativa
  • Obtenção de registros corporativos
  • Reais proprietários dos negócios
  • Estrutura corporativa
  • Processo cível
  • Processo criminal
  • Sanções regulatórias
  • Alertas e listas restritivas nacionais / internacionais
  • Verificação de endereço
  • Informação adversa
  • Presença nas mídias sociais
  • Consultas de reputação

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